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[HK]祖龙娱乐:险管理委员会的职权范围 祖龙娱乐 : 险管理委员会的职权范围

时间:2020年07月14日 06:50:37 中财网

原标题:祖龙娱乐:风险管理委员会的职权范围 祖龙娱乐 : 风险管理委员会的职权范围
祖龙娱乐有限公司

(於開曼群島註冊成立的有限公司)

風險管理委員會的職權範圍

祖龙娱乐有限公司(「本公司」)風險管理委員會(「風險管理委員會」)於
2020年6月
24日根據本公司董事會通過的一份決議案成立。



1.
宗旨
1.1
風險管理委員會的宗旨是制定本公司的全面風險管理策略及政策,審議需要
董事會及╱或股東大會批准的關連交易,並就此向董事會提出意見。

2.
構成
2.1
風險管理委員會須包括至少三名成員,大部分須為本公司的獨立非執行董
事。

2.2
董事會須委任風險管理委員會一名成員擔任主席(「主席」),主席須為獨立非
執行董事。

3.
會議
3.1
除下文另有規定外,本公司的組織章程細則(「細則」)(經不時修訂)所載有
關規範董事會會議及議事程序的條文須適用於風險管理委員會的會議及議事
程序。

3.2
風險管理委員會的成員可現場或透過其他電子通訊方式(包括但不限於視頻
電話及電話會議)或成員商定的其他方式出席風險管理委員會的會議。

3.3
風險管理委員會任何成員可在彼等認為必要的情況下要求舉行會議。

–1 –



3.4
風險管理委員會的成員可由其委任的受委代表或其替任董事代為出席委員會
會議。

3.5
主席須負責領導風險管理委員會,包括發出舉行會議通知、安排會議時間、
籌備議程及向董事會作出定期報告。

3.6
風險管理委員會任何成員均可召開委員會會議。

3.7
法定人數須為風險管理委員會的兩名成員。

3.8
除非風險管理委員會全體成員另行商定,風險管理委員會的定期會議須發出
至少七日的通知。對於風險管理委員會的所有其他會議均須發出合理的通
知。主席須釐定風險管理委員會的某次會議是否為定期會議。

3.9
議程及隨附支持文件須在會議前至少三日(或成員商定的其他期間)發送予風
險管理委員會的所有成員及其他與會者(如適用)。

3.10 每名成員均有一票投票權。在細則的規限下,在風險管理委員會任何會議上
提出的問題須由多數票決定,如票數相同,則主席擁有第二票或決定票。

3.11 風險管理委員會的成員須委任一名委員會秘書(「秘書」)對會議進行記錄。

如秘書缺席,其代表或出席風險管理委員會會議的成員選出的任何人士須出
席風險管理委員會會議並對會議進行記錄。倘任何上述會議記錄指稱經由該
會議或續會的主席或秘書簽署,則為任何有關議事程序的確證。

3.12 風險管理委員會會議的完整會議記錄須由秘書或本公司聯合秘書中的任何一
人保存。會議記錄須公開以供任何董事在發出合理通知後於任何合理時間查
閱。

3.13 在風險管理委員會任何會議結束後的合理時間內,秘書須製備風險管理委員
會的會議記錄及該等會議的個別出席記錄,並發送至董事會所有成員供彼等
批閱及記錄。僅就記錄出席情況而言,風險管理委員會成員的替任董事出席
不應計入風險管理委員會相關成員自身的出席記錄。會議記錄應記錄審議事
項及所作決定的詳情,包括董事提出的任何疑慮或所表達的不同意見。

– 2 –



3.14 風險管理委員會全體成員(或彼等各自的替任董事)簽署的書面決議案與在
風險管理委員會正式召開及舉行的會議上通過的決議案具有相同的效力及作
用。

4.
聯絡權限
4.1
風險管理委員會可聯絡管理層,並可邀請管理層成員或其他人士出席其會
議。

4.2
如屬必要,本公司應為風險管理委員會提供其履行職責所需的充足資源,包
括但不限於獲取獨立專業意見以及來自內部或外聘法律、會計或其他顧問的
協助,費用由本公司承擔。

5.
匯報程序
5.1
風險管理委員會應每年評估及評審本職權範圍的效果及充足性,並向董事會
推薦任何擬議的變動。

5.2
風險管理委員會應就需要董事會及╱或股東大會批准的關連交易徵詢本公司
董事會主席及╱或行政總裁的意見,以及在必要情況下尋求獨立專業意見。

5.3
風險管理委員會應向董事會匯報彼等的決定或建議,除非彼等如此作為的能
力受到法律或監管限制(例如監管規定造成的披露限制)。

6.
責任及職責
6.1
風險管理委員會的職責應包括下列職責:
一般事項


(a)
制定本公司的全面風險管理策略及就風險偏好及風險限制向董事會提出
建議;
(b)
制定本公司的風險管理政策及程序,並向董事會提出建議;
– 3 –



(c)
監督高級管理人員進行全面風險管理(包括監控信貸風險、流動性風
險、市場風險、利率風險、營運風險、合規風險、法律風險、聲譽風
險、策略風險、資訊科技風險及其他風險),定期評核本公司的風險政
策、管理人員地位及風險承受度,提出改善本公司風險管理及內部監控
的建議;
(d)
審閱本公司的全面風險管理報告(如適用)及其全面風險及各種重要風
險披露,並將其提交予董事會批准;
(e)
建立與審核委員會、風險管理委員會及薪酬委員會的有效溝通機制,確
保資訊可完全分享及為風險管理決策提供支持;
(f)
處理董事會授權或相關法律及法規規定的其他事宜;
關連交易


(g)
收集和管理關連人士的資料;
(h)
管理及檢討關連交易,以及監控與關連交易相關的風險;
(i)
審閱本公司公開披露文件中有關關連人士及關連交易的資料及披露;
(j)
制定有關本公司關連交易的規例及管理規例;及
(k)
在審議關連交易後將其提呈予董事會批准。

– 4 –



7.
股東週年大會
7.1
主席或(如其缺席)風險管理委員會的另一名委員(如該名委員未能出席,則
其適當委任的代表)應出席本公司的股東週年大會(「股東週年大會」),並準
備好在股東週年大會上回答有關風險管理委員會的工作及職責的問題。

祖龙娱乐有限公司


2020年6月24日

註:
本文件中英文版本如有歧義,概以英文版本為準。


– 5 –



  中财网


标签::祖龙娱乐
来源:时间:07/14 /2020作者:责任编辑:admin
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